Transparency Plus Consultores – Consultoría estratégica especializada

Transparency Plus Consultoría - Ética y cumplimiento, compliance

Compliance y Consultoría Ética Forense

Compliance

Nuestros servicios de compliance se centran en el diseño, la implementación y la mejora continua de programas integrales de cumplimiento que abordan los desafíos específicos y las necesidades regulatorias de cada uno de nuestros clientes. Estos incluyen:

  • Diseño personalizado de políticas de cumplimiento: Elaboramos políticas que se integran adecuadamente con las operaciones y las estrategias de negocio de nuestros clientes, establecen el marco de conformidad con las normativas aplicables y fomentan una cultura de integridad corporativa.
  • Elaboración de la normativa interna de cumplimiento: Desarrollamos para nuestros clientes el conjunto de normativas internas y códigos de ética y conducta que definen claramente las expectativas de comportamiento ético y profesional para empleados y directivos, en cumplimiento de leyes aplicables y regulaciones internacionales (e.g. Códigos de conducta que incluyen políticas sobre conflictos de interés, conducta ética, anticorrupción, antifraude y la administración de riesgos de LA/FT/FPADM; Manuales para los sistemas de gestión de riesgos SAGRILAFT, SICOF, PTEE).
  • Elaboración de la normativa interna sobre procedimientos investigativos y de respuesta administrativa: Desarrollamos protocolos detallados para la realización de investigaciones éticas y de cumplimiento, mecanismos de reporte y respuesta administrativa.
  • Elaboración y ejecución de programas de formación y capacitación: Desarrollamos e impartimos programas de formación y capacitación a todos los niveles de la organización para reforzar la Cultura Ética, basados en la comprensión de las matrices de riesgo y los controles de cumplimiento. Ofrecemos igualmente programas de formación continua que incluyen actualizaciones periódicas para reflejar cambios en las leyes, reglamentaciones y mejores prácticas.

Consultoría Ética Forense

La realización de investigaciones éticas forenses representa un pilar fundamental en el marco de la integridad corporativa, pues promueve la transparencia y la adherencia a los estándares normativos.

Ofrecemos a nuestros clientes servicios especializados de consultoría ética forense, necesarios para mantener y reforzar el entorno ético y legal de sus organizaciones:

  • Apoyo a líneas éticas de denuncia: Realizamos las investigaciones éticas de las denuncias que reciben nuestros clientes. Asesoramos también en las respuestas a los dilemas o consultas que se les presenten.
  • Ejecución de investigaciones éticas forenses: Implementamos procesos sistemáticos y rigurosos basados en metodologías forenses avanzadas para investigar casos de presuntas conductas indebidas. Acompañamos a nuestros clientes en la identificación, análisis y resolución eficaz de problemas éticos y de cumplimiento.
  • Ejecución de Debidas Diligencias: Realizamos evaluaciones exhaustivas de Debida Diligencia en apoyo a transacciones comerciales incluidas Debida Diligencia de socios, contrapartes, PEPs, empleados y otras terceras partes para verificar que cumplen con estándares éticos y legales, y damos soluciones a cómo dar tratamiento a posibles alertas.
  • Análisis forenses de herramientas institucionales: Empleamos tecnologías forenses de punta para examinar y analizar las herramientas y sistemas institucionales. Esto incluye la revisión de comunicaciones electrónicas, el uso de software y el acceso a bases de datos, con el objetivo de detectar cualquier indicio de malversación, fraude o violación de políticas.